TRƢỜNG ĐẠI HỌC SƢ PHẠM KỸ THUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

KHOA ĐÀO TẠO CHẤT LƢỢNG CAO

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI
CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN
THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

SVTH: NGUYỄN HẢI YẾN
MSSV: 15125057
Khóa: 15
Ngành: KẾ TOÁN

GVHD: Th.S NGUYỄN THỊ LAN ANH

Tp. Hồ Chí Minh, tháng 6 năm 2019

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

*******
Tp. Hồ Chí Minh, ngày tháng 7 năm 2019

NHIỆM VỤ KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP
Họ và tên sinh viên: Nguyễn Hải Yến
Ngành: Kế toán
GVHD: Th.S Nguyễn Thị Lan Anh
Ngày nh n đề tài: 24/5/2019

MSSV: 15125057
Lớp: 15125CL1
ĐT: 0971881010
Ngày nộp đề tài: 1/7/2019

1. Tên đề tài: Nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty Cổ phần
Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.
2. Các số liệu, tài liệu ban đầu: Báo cáo tài chính và Báo cáo thường niên của CTCP
Chứng khoán TP.HCM 2014-2018
3. Nội dung th c hiện đề tài:

-

Giới thiệu khái quát về Công ty Cổ phần Chứng khoán TP.HCM
Cơ sở lý lu n về nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Th c trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán
TP.HCM giai đoạn 2014-2018.
Kiến nghị để nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ
phần chứng khoán TP.HCM.

4. Sản phẩm: 1 bản báo cáo hoàn chỉnh có đóng mạ vàng và một đĩa CD có ghi file
khóa lu n tốt nghiệp
TRƯỞNG NGÀNH

GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

ii

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh Phúc

*******
PHIẾU NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƢỚNG DẪN
Họ và tên Sinh viên: Nguyễn Hải Yến .....................................MSSV: 15125057 .................
Ngành: Kế toán ........................................................................................................................
Tên đề tài: Nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty Cổ phần
Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.
Họ và tên Giáo viên hướng dẫn: Th.S Nguyễn Thị Lan Anh ..................................................
NHẬN XÉT
1. Về nội dung đề tài &amp khối lượng th c hiện:
.................................................................................................................................................
.................................................................................................................................................
.................................................................................................................................................
2. Ưu điểm:
............
...

...
rằng HSC có điều kiện cơ sở v t chất
và kỹ thu t khá tốt, làm nền tảng cho s phát triển của hoạt động môi giới của
công ty. Ngoài ra, đội ngũ nhân viên môi giới của HSC còn rất trẻ, có trình độ, có
nhiệt huyết với nghề cũng là một điểm mạnh của công ty. Đánh giá một cách
khách quan thì hoạt động môi giới tại HSC đã và đang dần được cải thiện và phát
triển một cách th c s chuyên nghiệp và đạt được nhiều thành t u như mong
muốn.
Để trong tương lai hoạt động môi giới của công ty được phát triển một
cách chuyên nghiệp hơn, người viết xin đề xuất giải pháp là HSC xây d ng chiến
lược khách hàng hợp lý nhằm thu hút các nhà đầu tư. Bên cạnh đó, HSC không
ngừng cải thiện và nâng cao chất lượng phục vụ tư vấn cũng như công nghệ thông
tin, hoặc cải thiện quy trình thủ tục tạo điều kiện thu n lợi cho khách hàng. Ngoài
ra còn những biện pháp khác, người viết đã trình bày trong nghiên cứu của mình.
Nhưng, hoạt động môi giới của HSC chỉ th c s phát triển khi được s
giúp đỡ từ những chính sách vĩ mô của nhà nước. Vì v y trong nghiên cứu của
mình, người viết cũng đưa ra những kiến nghị đối với nhà nước để tạo điều kiện
thu n lợi cho hoạt động môi giới của các công ty chứng khoán nói chung và của
HSC nói riêng phát triển.
Tuy còn rất nhiều khó khăn trước mắt, không phải một sớm một chiều là
có thể khắc phục được, nhưng với những gì đã đạt được, hy vọng trong những
năm tới đây, HSC sẽ vươn lên ngày một mạnh hơn, đứng vững trước s cạnh
tranh gay gắt của thị trường, sớm đưa công ty trở thành một trong những công ty
chứng khoán có hoạt động môi giới hiệu quả và uy tín nhất, góp phần sức l c nhỏ

73

bé của mình vào s phát triển của nền kinh tế nói chung và thị trường chứng
khoán nói riêng...
Những ý kiến, vấn đề được đưa ra trình bày trong nội dung đề tài này chỉ
dừng lại ở những ý kiến, nghiên cứu của cá nhân người viết nh n thức được thông
qua quá trình học t p và thời gian tìm hiểu về hoạt động môi giới tại Công ty cổ
phần Chứng khoán TP.HCM, vì thế chắc chắn sẽ không tránh khỏi những thiếu
sót và nhiều điểm còn chưa thấu đáo. Em chỉ hy vọng qua nghiên cứu đề tài này,
bản thân được v n dụng kiến thức vào th c tế, từ đó rút ra được nh n thức mới và
kinh nghiệm th c tiễn cho mình.
Em xin chân thành cảm ơn s t n tình giúp đỡ của Th.S Nguyễn Thị Lan
Anh – giáo viên hướng dẫn tr c tiếp và các anh, chị làm việc tại Phòng môi giới
Khách hàng cá nhân Công ty cổ phần Chứng khoán TP.HCM – PDG Nam Sài
Gòn 2 đã giúp em hoàn thành đề tài nghiên cứu của mình.

74